监管新规给基金子公司无序发展带上“紧箍咒”

  • 日期:12-12
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新华社北京12月2日电(记者刘辉、王杜鹏)中国证监会2日发布两项新规定,将从多方面对基金子公司的无序发展施以“魔咒”,促进基金行业的规范化发展。

据了解,这两项新规定是《基金管理公司子公司管理规定》和《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》,将于12月15日生效

子公司规定重点加强对基金子公司业务范围、组织结构、利益冲突控制等方面的监管。一是加强对母公司的控制,明确“子公司”的定位,首次要求基金管理公司对子公司的持股比例不得低于51%;二是完善子公司内部控制,严格防止不公平交易和利益转移,加强母子公司人员分离。三是支持子公司的标准化发展,扩大子公司的业务范围,同时将其公司组织形式扩大到公司实体。 风险控制条例建立了以净资本为核心的风险控制指标体系,要求专业子公司按照管理费收入的10%计提风险准备金。 记者了解到,新规定规定,特别账户子公司应持续符合四项风险控制指标标准:一是净资本不得低于1亿元;二是净资本不得低于各种风险资本准备金之和的100%;三是净资本不得低于净资产的40%;第四,净资产不低于负债的20%。

条例采取逐步达标的过渡性安排,给予子公司18个月的总体过渡期,但在条例颁布实施后的12个月和18个月内,各项风险控制指标应分别达到规定标准的50%和100%以上。 同时,2016年1月1日前的业务规模不计算风险资本公积

中国证监会相关负责人表示,一方面,新规将改善子公司的内部治理结构和组织结构,提高基金管理公司的标准运营水平。另一方面,风控指标将作为加强子公司风险管理和抵御能力的手段,确保子公司资本实力与业务规模相匹配,有效保护投资者的合法权益