瑞银又出大事:贿赂罪名成立 前员工终身禁业

  • 日期:08-12
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瑞银还有另一件大事!贿赂被定罪,前雇员“终生”

中国基金新闻

最近,瑞银香港的前投资顾问被香港证券及期货事务监察委员会禁止。

根据香港证券监督管理委员会于8月5日发布的公告,瑞银银行香港分行前副主任涂冰被判犯有贿赂罪,并被证券及期货事务监察委员会禁止再投资该行业。

土兵犯下的贿赂罪与他自己十多年前的投资业务有关。

瑞银的前客户顾问被香港证券及期货事务监察委员会永久禁止

根据香港证券监督管理委员会的公告,图兵是瑞银香港的前顾客顾问。他于2006年1月11日至2008年11月14日受雇于瑞银香港,负责管理客户的投资组合。

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在他的工作期间,图兵要求并接受了一笔约140万元的非法佣金,以便客户在香港股票交易中获利。根据该基金获悉的消息,直到2014年6月,该客户才向金管局投诉涂兵。

2017年10月27日,Tu 例》的相关规定,并被判处有期徒刑3年半。 2017年11月16日

香港证券及期货事务监察委员会表示,鉴于涂冰被裁定犯有刑事罪,证监会认为他不适合作为受规管活动的发牌或注册。

为此,香港证券监督管理委员会决定不再重新投资该行业。

赚取客户股票,非法收取超过140万美元的佣金

那么,涉及冰的应用的情况是什么?让我们根据香港区域法院的裁决理由对案件进行梳理。

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原告:控方的第一位证人(张先生)是一名居住在深圳的加拿大华人商人,拥有机械工程硕士学位。 1994年,他创立了自己的化学业务。

被告:被告(图兵)自2006年1月9日起被聘为瑞银香港全球财富管理和商业银行的副董事。他负责管理客户的投资组合;他于2008年11月10日辞职,同年11月14日辞职。

事情是这样的:

2006年5月29日,张先生应图宾邀请在瑞银香港开设两个账户(编号和),全部由涂兵管理。

张先生说,2007年5月,涂冰首次为他的股票交易赚钱。他感谢涂冰。涂冰说,他并不感恩,根据规则收取20%的利润作为佣金。对此,张先生不反对。

随后,2007年7月16日和2007年10月23日,张先生发行了两张支票,金额分别为6176.9万元和848.47万元。他们都是土坚,并存放在Tubing的兄弟。 Sword在汇丰银行开设了一个账户。

张先生说,涂冰要求的佣金是通过电子邮件通知他交易细节和支付金额。

根据银行记录,2007年12月4日和5日,土建汇丰账户向汇丰银行账户转账100万元和40万元。与此同时,2007年12月5日,涂冰的汇丰账户支出为150万元。

被告人涂冰没有选择提供证据。在审讯过程中,辩护律师指出,涂冰从未要求张先生支付其20%的利润。张先生发行的两张支票实际支付给土建,因为土建向张先生提供了买卖股票的意见。对此,张先生不同意。

香港地方法院的陪审员也认为张先生不会无缘无故地向Tubing的弟弟签发两张总额超过140万元的支票。涂炳本是张先生的投资顾问。没有必要把他的兄弟介绍给张先生。图鉴也没有理由向张先生提供投资建议。因为这只会让张先生觉得冰是无能的;或者张先生认为,土族兄弟联合起来向他提取不必要的佣金。因此,辩方的论点是站不住脚的。

虽然被告否认被告“串谋接受代理人接受该罪行”,但最终陪审员确定此事与张先生所述:吐冰要求张先生支付其20%的股票交易利润作为佣金;根据冰的指示,相关佣金将以支票的形式支付给涂健。

此外,根据控方的第二个证人(陈女士)的证据以及《员工守则》对事件发生时冰的应用的约束,图兵可能无法从客户那里获益或从中受益瑞银香港的业务和事务。接受好处。

妻子写了一封信,被判处有期徒刑3。5年。

香港地方法院发布的量刑理由书显示,涂冰在2017年已有40岁,已婚。他有2个孩子(8岁和6岁)并且没有犯罪记录。在判刑之前,他的妻子写了一封向法院起诉的信。

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信中说,涂冰管理了张先生的投资账户,使张先生盈利。张先生或瑞银香港没有任何财务损失。张先生20%的退税当时也愿意支付。

信中说,涂冰失去了近两年的工作,损失了约400万元的收入。他只懂金融和金融,没有其他工作的技能。定罪后,再回到这个行业更加不可能。在过去的两年里,Tubing的家人只能依靠妻子的兼职保险销售来维持生计,每月收入约1万元。除了这两个孩子外,涂冰还要支持生活在大陆的父母。它的未来和家庭已被摧毁。

据称该案件的量刑基准应为四年监禁。最后,考虑到涂兵在张先生执行的股票交易交易中没有涉及任何非法因素,该案的法官最终判处他有期徒刑3。5年。但是,由于审判后的定罪,涂冰无法获得“认罪”的1/3处罚期,并且没有其他理由要求表明可以缩短刑期。

主编:陈志杰

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